重拳出击！SEC & FINRA将重点清除非法经纪人

美国当地时间7月27日，SEC（美国证监会）和FINRA（美国金融业监管局）在华盛顿召开了针对券商的2017国家合规推广计划会议（2017 National Compliance Outreach Program for Broker-Dealers），监管机构和业内专家齐聚一堂，讨论了目前的监管环境、网络安全和其他一些热点话题。

由SEC委员Michael Piwowar、FINRA总裁兼首席执行官Robert Cook、FINRA监管业务执行副总裁Susan Axelrod组成的座谈小组特别强调，他们将重点识别可能为投资人带来高风险的经纪人，并表示SEC和FINRA都将更严格地审查涉及高风险和惯犯的经纪人，并加强执法行动。

Piwowar表示，SEC将“毫不手软”地通过审查和执法行动来根除非法经纪人，并鼓励证券经纪行业成员向监管机构举报潜在的非法经纪人以及聘请非法经纪人的公司。

Axelrod同样也指出，FINRA将重点关注公司的招聘和监管程序，看公司是否充分调查了应聘者的背景，是否建立了适当的监管和合规措施。这也符合FINRA在今年早些时候公布的年度监管与审查重点，同事也说明了非法经纪人是一个持续影响金融部门的反复出现的问题。

很明显，相关公司在作出雇佣决定之前，应当慎重考虑以上提到的问题，所有公司必须确保他们拥有并严格贯彻合规程序。这对于EB-5投资人来说，绝对是一个好消息。监管机构严格打击非法证券行为，投资人才能更加放心地投资。